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　　开首：券业大众 

　　又一家三方基金销售机构领罚，原因是对预期收益率的欠妥宣传。

　　罚单剑指三方机构

　　继对蚂蚁基金脱手后，浙江证监局再度剑指三方，点名同花顺旗下的基金销售机构。

　　浙江证监局查明，浙江同花顺基金销售有限公司（简称：同花顺基金）旗下部分居品存在宣传预期收益的行动，违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办见地》（证监会令第175号）第二十四条第三项的公法。

　　大众搜检了关联公法，基金销售机构相称从业东说念主员从事基金销售业务，“不得瞻望基金投资事迹，或者宣传预期收益率”。

　　为此，浙江证监局对同花顺基金秉承出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。浙江证监局条目其高度意思意思，严格对照基金销售关联法律规定，切实加强内控合规惩办，要领销售行动，根绝上述问题再次发生。

　　要知说念，同花顺基金为互联网金融信息行状提供商同花顺旗下全资子公司，主商业务即是基金销售。

　　在此之前，同花顺基金曾在2017年的“518默契节”步履中“翻车

　　：因以奖励基金份额款式销售基金，浙江证监局于2017年10月作念出监管处罚，对同花顺基金秉承责令改正的监管措施。不外，彼时的罚单未说起“记档”。

　　那么，本次警示+记档，对这家三方机构的后续影响怎样？

　　规模增长名次下滑

　　自从2021年头次败露基金销售百强榜以来，三方机构尤其是头部机构的规模飞速拓展。可是，同花顺基金的排位却出现了下滑的趋势。

　　数据暴露，2021年二季度，同花顺基金名次行业第31位，两年后的2023年二季度，同花顺基金名按次36，累计下滑5位。

　　据母公司同花顺败露，“爱基金”平台已接入基金公司及证券公司194 家，居品障翳股票型、搀杂型、债券型、货币型、保本型、默契型等钞票大类。

　　同花顺2022年报暴露，基金销售相称他来回手续费同比减少32.76%，主如果由于证券市集波动，投资者对基金需求量下落，导致基金代销手续费减少所致。

　　在规模高涨的同期，代销收入下滑，这大致响应出同花顺基金存在“叫好不叫座”的情况。

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　　而事迹的压力，大致是同花顺基金在宣发时过于“出格”的原因场所。

　　技艺出生得当东说念主

　　看成旗下基金销售机构，同花顺的主要高管在同花顺基金兼任紧迫职务。

　　同花顺基金董事长兼总司理吴强先生，为技艺出生的资深东说念主士。他早在2001年便担任同花顺副总理于今，2013年4月至2019年5月任浙江同花顺云软件有限公司（简称：同花顺云软件）总司理，2019年5月起任同花顺基金总司理。

　　大致，对金融业务的不甚了解，可能是这家三方机构违法宣传的原因。

　　大众由此思到证券行业，券商东说念主员有着丰富的合手业阅历和合规果断，是否能从监管处罚中吸取施展，引觉得戒呢？

包袱剪辑：杨红卜 新2网址新2后备网管理